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　　起首：中国基金报

　　【导读】深圳证监局对中信证券、招商证券、华鑫证券收受出具警示函措施

　　中国基金报记者 晨光

　　临连年底，又有一批券商遭到监管处罚！

　　12月20日，深圳证监局公布对中信证券、招商证券、华鑫证券收受出具警示函措施的决定。经查，中信证券、招商证券在经纪业务、场外养殖品业务处置存在不足，华鑫证券则主要触及经纪业务方面的问题。

　　“券商一哥”中信证券

　　被出具警示函

　　12月20日，深圳证监局公布《对于对中信证券股份有限公司收受出具警示函措施的决定》。经查，中信证券在业务开展经由中，主要存在以下问题：

　　一是经纪业务处置存在不足。如业务轨制未实时矫正完善；客户开户信息集聚登记不法式，部分客户回拜由客户司理认真；部分账户的可疑交往预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备处置、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不妥等。

　　二是场外养殖品业务处置存在不足。在养殖品交往准入顺序，对于部分交往敌手的信得过身份识别、关联联系的核查不深刻，落实妥贴性处置条款不到位；在交往敌手的抓续处置顺序，部分交往敌手的年度复核贵寓及如期回拜记载缺失；在交往风险监测监控顺序，对于风险教导追踪处理不足时不完善；在平日报送处置方面，存在报送场外养殖品季度呈报实质不齐全的情况。

　　基于以上问题，深圳证监局决定对中信证券收受出具警示函的行政监管措施。

　　近期，中信证券及旗下分支机构多次遭到各地证监局开出的“罚单”。11月27日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，合计该分公司合规处置不到位。

　　本年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司及职工刘某出具警示函，并记入证券期货诚信档案。陕西证监局核查发现，刘某在中信证券陕西分公司任客户司理技术，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受智力的私募基金居品。

　　招商证券、华鑫证券

　　被“点名”

　　除了中信证券外，招商证券、华鑫证券也被深圳证监局收受出具警示函的行政监管措施。

　　与中信证券情况访佛，招商证券也在经纪业务及场外养殖品业务处置方面存在问题。深圳证监局指出，经纪业务方面，招商证券部分业务轨制未实时矫正完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户罗致奇迹或向粗莽投资者推选高于自己风险等第的金融居品。

　　场外养殖品业务方面，招商证券轨制体系化不足，业务进犯不到位。在养殖品交往准入顺序，遵法探访得回音息不全面，对交往敌手信得过身份、是否合乎妥贴性条款核查不充分。在交往敌手方后续处置顺序，未抓续充分暖热客户交往商酌，未有用落实负面客户处置机制。在交往风险管控顺序，风险监测与留痕、保证金处置、估值模子处置等均有不足。

　　对华鑫证券的监管措施仅仅经纪业务方面存在问题：一是经纪业务臆度轨制未实时矫正。二是东说念主员处置不到位。经纪业务总部个别合规东说念主员未由合规认真东说念主进行总体窥察；证券经纪业务从业东说念主员绩效窥察和薪酬分派试验未充分响应合规处置和结净从业条款。三是个别投资者妥贴性测试恶果存在十分，但公司未收受相应措施了解并教导风险。

　　值得一提的是，近期因场外养殖品业务违法而被监管“点名”的头部券商不啻中信证券、招商证券两家。11月28日，江苏证监局对华泰证券收受出具警示函的监管措施。其中提到，华泰证券与非专科机构投资者开展场外期权交往，且在开展经由中未能有用监测参与居品购买场外期权的占比情况。

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包袱剪辑：何俊熹